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浙江省经济和信息化委员会对于展开2018年 融资包管机构合规性查抄和不法集资危险 排查任务的告诉

浏览次数: 3678 宣布日期:2017-03-26 11:11 来历:浙江省经信委




浙经信企资〔2018〕61号



各市、县(市、区)经信委(局)、融资包管机构羁系部分,各融资包管机构




为贯彻落实《融资包管公司监视办理条例》(以下简称《条例》)请求,增进我省融资包管行业安康、有序、标准成长,经研讨,决议展开2018年全省融资包管机构合规性查抄任务,现将有关事变告诉以下:

一、时候支配

2018年3月26日-5月15日,过期不再受理。

二、查抄工具

浙江省辖区范围内持有效《融资性包管机构运营允许证》的包管机构及分支机构(名单见附件1)。

 三、合规性查抄请求

(一)合适《融资包管公司监视办理条例》《浙江省融资性包管公司办理试行方法》请求,正当合规运营;

(二)按照《浙江省经济和信息化委员会对于全省融资包管公司审批、备案有关事变的告诉》(浙经信企资〔2017〕257号)请求,做好相干事变的的报批和备案;

(三)按照谨慎运营准绳,一般展开融资包管营业,有健全的危险节制轨制,本钱金充沛,客户保障金办理标准,未触及不法集资;

(四)按划定登录“浙江省融资性包管行业羁系信息体系”实时更新根基信息,精确、完全填报有关数据;

(五)落实本地羁系部分请求,实时把相干题目整改到位。

因为《条例》相干配套细则还没有出台,本次合规性查抄各项羁系目标仍延用原有请求。

四、请求资料

融资包管机构需提交以下合规性查抄请求资料,按挨次装订成册,一式三份,省、市、县(市、区)羁系部分各一份。

(一)2018年浙江省融资包管机构合规性查抄表(在“浙江省融资性包管行业羁系信息体系”-“2018年浙江省融资性包管机构合规性查抄”模块下载(样表见附件2))

(二)融资性包管机构运营允许证复印件(加盖单元公章);

(三)经审计的2017年度公司财政管帐报告原件;

(四)融资包管公司资产比例实行测算表(附件3);

(五)本地羁系部分请求的其余资料。

五、构造实行

各市、县(市、区)羁系部分要高度正视包管机构合规性查抄任务,当真把关,严酷考核。

(一)各市羁系部分尽早安排展开合规性查抄和现场查抄,将相干请求告诉到辖区内每家融资包管机构;各地可经由过程采办办事的体例拜托本地中介机构展开现场查抄,进步任务效力。

(二)包管机构应按照请求,在3月31日前将请求资料提交本地羁系部分。并提早筹办好各项根本资料,共同本地羁系部分实现合规性查抄任务。并按照《融资包管公司资产比例办理方法》(收罗定见稿)相干请求,按照本身资产比例的现实状态,填写《融资包管公司资产比例实行测算表》(附件3),将电子版和纸质资料加盖公章后上报本地羁系部分。

(三)各市羁系部分收到请求资料后,要现场检验包管机构的各种原始文件、票据和凭据,精确核实资产布局、资金利用和营业范围,查对羁系信息体系数据,客观评估其合规运营环境,相干任务于4月30日前全数实现。并在“2018年浙江省融资包管机构合规性查抄表”逐家出具“经由过程、整改、不经由过程”等差别定见,加盖公章后汇总报送省经信委。(4月10日前上报本地不法集资危险排查任务总结)

(四)5月10日前,各市羁系部分将融资包管机构合规性查抄表、融资包管机构合规性查抄汇总表电子版和纸质资料,一并报送省经信委。

(五)省经信委按照各市的考核定见,连系平常羁系环境,构造展开现场抽查,终究肯定拟经由过程、整改和不经由过程合规性查抄的包管公司名单,在省经信委网站上公示后,发文发布。如各市合规性查抄任务进度相差较大,将以设区市为单元,成熟一批发布一批。对经由过程合规性查抄的包管公司,在允许证原件上加盖年审公用章。

资料领受地点及接洽人:杭州市文三路553号浙江中小企业大厦18楼,浙江省信誉与包管协会,吕晓琳,0571-88149826。

省经信委接洽人:叶  欢,德律风:0571-87055249;

                周代晖,德律风:0571-87055247。

电子邮箱:rzdbwork@163.com。

 

附件:1.浙江省融资包管机构名单

          2.2018年浙江省融资包管机构合规性查抄表

          3.《融资包管公司资产比例办理方法》实行测算表

 




 

浙江省经济和信息化委员会

                                   2018年3月22日

 

 


概况可至协会外部群下载或登录http://www.zjjxw.gov.cn/art/2018/3/26/art_1097558_6088.html





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